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  • 证券从业《法律法规》提升训练（5）
          71、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺A、Ⅰ......
    2020-07-27 10:28:24
  • 证券从业《法律法规》提升训练（4）
          51、基金销售费用包括()。Ⅰ.申购(认购)费Ⅱ.销售服务费Ⅲ.基金管理费Ⅳ.赎回费A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案： C【专家解析】基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。52......
    2020-07-27 10:27:51
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：从业人员管理
          1、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。A、取得证券从业资格B、取得证券经纪人资格C、具备良好的诚信记录及职业操守D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历2、按照《证券业从业人员执业......
    2020-06-17 10:14:25
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券公司反洗钱工作
          1、下列不属于操纵市场行为的是()。A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券......
    2020-06-17 10:14:03
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：投资者适当性管理
          1、取得证券业从业资格的人员，如果属于()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A、最近2年受过刑事处罚B、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形C、被中国证监会认定为证券市场禁入者D......
    2020-06-17 10:13:38
  • 《金融市场基础知识》股票市场试题练习—单项选择题(21-30)
          单项选择题21、股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A、股权交易日B、股权登记日C、股权发行日D、股权认购日正确答案： B【专家解析】普通股票股东是否具有优......
    2020-05-14 10:21:07
  • 《金融市场基础知识》股票市场试题练习—单项选择题(11-20)
          单项选择题11、客户发出委托指令的形式不能是()。A、网上委托B、当面口头委托C、电话自动委托D、传真委托正确答案： B【专家解析】客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包......
    2020-05-14 10:20:42
  • 《金融市场基础知识》股票市场试题练习—单项选择题(1-10)
          单项选择题1、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为()。A、资本公积B、股本C、盈余公积D、留存收益正确答案： A【专家解析】发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记人资......
    2020-05-14 10:20:12
  • 证券从业资格《法律法规》提高练习（3）
          1.下列属于期货交易所职责的有()。Ⅰ.提供交易的场所Ⅱ.设计合约，安排合约上市Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保Ⅳ.间接参与期货交易A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ2.下列具有法人资格的有()。Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ......
    2020-03-30 10:35:19
  • 证券从业资格《法律法规》提高练习（2）
          1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投......
    2020-03-30 10:34:37
  • 证券从业资格《法律法规》提高练习（1）
          1.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。A.处以10万元的罚款B.处以50万元的罚款C.处以100万元的罚款D.处以150万元的罚款2.证券公司应当()。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之......
    2020-03-30 10:34:10
  • 3月证券从业资格证金融市场基础知识考前题2
          小编今天继续为大家更新3月证券从业资格证金融市场基础知识考前题2，大家要主动学习哦，提高备考效率。优于别人并不高贵，真正的高贵应该是优于过去的自己。备考证券从业资格考试练习题，每天都有进步，相信付出就会......
    2020-02-26 11:04:38
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