知识点：内部控制制度
一、前、中、后台内部控制
| 前台部门 | 前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门 |
| 中台部门 | 包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门 |
| 后台部门 | 行政管理、人事部、清算、信息技术等部门 |
二、投资管理业务控制
1.研究业务控制的主要内容
2.投资决策业务控制的主要内容
3.基金交易业务控制的主要内容
三、内部控制制度的四个原则
1.合法、合规性原则
2.全面性原则
3.审慎性原则
4.适时性原则
四、内控制度的组成内容
1.内控大纲
2.基本管理制度
3.部门规章
4.业务操作手册
