2023年证券从业资格考试《证券法律法规》模拟题为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!
1、证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（）。参与、退出时，应当提前（）个工作日告知投资者和托管人。【单选题】
A.5个月；6
B.6个月；5
C.3个月；5
D.6个月；3
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
2、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。【单选题】
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.中国证券业协会
D.证券监管部门
正确答案:B
答案解析:选项B正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：（1）第一个层次（法律）是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；（2）第二个层次（行政法规）是指由国务院制定的行政法规；（3）第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；（4）第四个层次（规范性文件）是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件；（5）第五个层次（行业自律规则）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
3、目前，我国证券公司的营销渠道包括（）。【多选题】
A.证券公司内部营销人员进行直接营销
B.证券经纪人开展证券经纪业务营销活动
C.独立财务顾问
D.银行人员直接销售
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：目前，我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。
4、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款。
5、债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以（）名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。【单选题】
A.债券持有人
B.债券受托管理人
C.债券发行人
D.债券监管机构
正确答案:B
答案解析:选项B正确：债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。
6、（）是指期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。【单选题】
A.期货合约
B.期权合约
C.交割合约
D.商品期货合约
正确答案:A
答案解析:选项A正确：期货合约是指期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
7、存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。【不定项】
A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动
B.交易数额巨大
C.严重危害国家安全
D.影响社会稳定的
正确答案:A、C、D
答案解析:当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：（1）明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；（2）严重危害国家安全或者影响社会稳定的；（3）其他情节严重或者情况紧急的情形。
8、证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，能购买的对象不包括（）。【单选题】
A.银行存款
B.国债
C.普通股
D.证券投资基金份额
正确答案:C
答案解析:选项C不符合题意：证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买银行存款；购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。
9、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模符合规定的是（ ）。【单选题】
A.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
C.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外
D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外
正确答案:C
答案解析:选项D正确：根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%；第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%；第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；第四，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外；第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。
10、考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至（）。【单选题】
A.12%
B.15%
C.20%
D.25%
正确答案:C
答案解析:选项C正确：考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。
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