2023年证券从业考试《法律法规》模拟题及答案梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。
1、向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。【单选题】
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
正确答案:C
答案解析:选项C正确：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
2、公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。
3、在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。【单选题】
A.存管银行
B.登记结算公司
C.证券交易所
D.证券公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确：信用证券账户的明细数据由登记结算公司负责维护，参照证券发行人派发红利的处理。
4、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的20%。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
5、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
6、关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。【不定项】
A.风险覆盖率不得低于100%
B.资本杠杆率不得低于8%
C.拨备覆盖率不得低于100%
D.净稳定资金率不得低于100%
正确答案:C
答案解析:证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%；（2）资本杠杆率不得低于8% ；（3）流动性覆盖率不得低于100%；（4）净稳定资金率不得低于100% 。
7、合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动。合格境外投资者必须遵守中国的法律法规和其他有关规定。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动。合格境外投资者必须遵守中国的法律法规和其他有关规定。
8、经营机构发布证券研究报告的工作底稿应当予以保存和管理。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。
9、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。【单选题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券委员会
D.证券期货投资咨询机构
正确答案:A
答案解析:选项A正确：中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
10、证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取的处罚包括（）。【多选题】
A.情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司
B.谈话提醒
C.公开谴责
D.纪律处分并记入诚信档案
正确答案:A、B、C、D
答案解析:证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取谈话提醒、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。
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