首页 > 期货从业考试试题 >正文

期货从业《法律法规》习题:期货公司风险监管(9.27)

日期: 2021-09-27 16:02:43 作者: 马苑博

还在担心如何复习?没有复习方向?乐考网帮助大家巩固知识,乐考网为大家整理了"期货从业《法律法规》习题:期货公司风险监管(9.27)",希望对各位考生有用。

单选题

风险预警期内,中国证监会派出机构可以要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前()工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告。

A、3个

B、5个

C、7个

D、9个

【答案】B

【解析】本题考查期货公司风险监管指标管理办法—监督管理。期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取以下措施:(1)要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告;(2)要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响;(3)要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。

本文由乐考网小编整理"期货从业《法律法规》习题:期货公司风险监管(9.27)",小编还为广大考生整理了期货从业报考指南和历年真题等复习资料,更多分享请关注乐考网。

复制本文地址:http://www.msxmdx.com/tbvq/1177.html

免费真题领取
资料真题免费下载