学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，任何人都可以向( )进行举报。【单选题】
A.协会
B.期货公司总部
C.期货交易所
D.证监会
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条 从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。
2、中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员给予纪律处分。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条 期货业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；（二）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；（三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；（四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；（五）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；（六）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（七）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；（八）期货业协会章程规定的其他职责。
3、期货公司与其其股东、实际控制人及其他关联人在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。【多选题】
A.业务
B.人员
C.资产
D.财务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十一条 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
4、期货业协会设理事会。理事会成员按照（）的规定选举产生。【单选题】
A.法律
B.国务院
C.章程
D.中国证监会
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》第四十四条 期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。
5、根据《刑法》节录，若期货公司工作人员明知投资者的资金来自黑社会组织犯罪所得，仍然协助其财产转换为期货合约的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，( )。【单选题】
A.处5年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5％以上20％以下罚金
C.处5年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
正确答案:B
答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百九十一条 洗钱罪明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：（一）提供资金账户的；（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；（三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；（四）协助将资金汇往境外的；（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。
6、期货公司首席风险官不得有的行为有（）。【多选题】
A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令予以拒绝
D.利用职务之便牟取私利
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条 首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十一条 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
7、以下属于期货从业人员不正当竞争行为的有（ ）。【多选题】
A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.贬低或诋毁其他机构、从业人员
C.在投资者不知情的情况下给居间人返还佣金
D.低于经营成本或行业自律标准收取手续费
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条 提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
8、期货公司借入次级债务的，不得将借入的次级债务计入净资本。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。
9、期货交易所为债务人，债权人请求，人民法院不予支持的有（ ）。【多选题】
A.冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
B.冻结期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
C.划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
D.划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第三条 期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；（二）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。因此，四个选项均选。
10、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十九条 经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。
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