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试题部分——单选题
1、下列关于基金财产说法，正确有( )
Ⅰ.基金财产独立于基金管理人固有财产
Ⅱ.基金财产独立于基金托管人固有财产
Ⅲ.基金财产不完全独立于基金管理人固有财产
Ⅳ.基金财产不完全独立于基金托管人固有财产
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
2、《证券公司监督管理条例》以( )为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务规则和风险控制措施。
Ⅰ.保护投资者利益
Ⅱ.公司持续经营
Ⅲ.防范证券公司风险
Ⅳ.配合监管检查
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
3、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供服务有( )
Ⅰ.协助客户办理开户手续
Ⅱ.代理客户进行期货交易
Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施
Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
4、在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚( )
Ⅰ.操纵证券市场
Ⅱ.在项目组内讨论相关信息
Ⅲ.泄露内幕信息
Ⅳ.建议他人买卖该公司证券
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券( )
Ⅰ.自有资金和证券
Ⅱ.通过证券交易所业务平台融入资金和证券
Ⅲ.通过证券金融公司业务平台融入资金
Ⅳ.依法筹集其他资金和证券
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
