2018年证劵从业资格《法律法规》强化试题8-1

此次分享的是证券从业资格考试模拟试题，希望对大家有所帮助。

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起(　)个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.15

B.30

C.45

D.60

参考答案：C

参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

2[单选题] 证券公司应当在代销合同签署后(　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3

B.5

C.10

D.15

参考答案：B

参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

3[单选题] 根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过(　)日。

A.30

B.60

C.90

D.180

参考答案：C

参考解析：根据我国《证券法》的规定，主承销协议的必备条款包括：包销、代销的期限及起止日期;其中的承销期不得超过90日。

4[单选题] 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的(　)内向派出机构报告。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

参考答案：C

参考解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。

5[单选题] 下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是(　)。

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

参考答案：D

参考解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D选项说法错误。

6[单选题] 股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;当公司股本总额超过人民币(　)亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：D

参考解析：公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

7[单选题] 下列行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是(　)。

A.在日常经营活动之外购买、出售资产

B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资

C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为

D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营陛资产委托他人经营、租赁

参考答案：C

参考解析：《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为(以下简称重大资产重组)。上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为，不适用《重组管理办法》。

8[单选题] 下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是(　)。

A.公开

B.公平

C.平等

D.诚实信用

参考答案：A

参考解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

9[单选题] 客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是(　)。

A.《证券交易委托代理协议》

B.《风险揭示书》

C.《客户资金存管合同》

D.《买者自负承诺函》

参考答案：C

参考解析：客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议》《风险揭示书》《买者自负承诺函》(均一式两份)，以及《客户资金存管合同》(一式三份)等文件。

10[单选题] (　)可以担任股份有限公司的监事。

A.公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年

B.公民因贪污被判处罚，执行期满3年

C.公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年

D.公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年

参考答案：A

参考解析：《公司法》规定，因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的，不得担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。

11[单选题] 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是(　)。

A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

B.审议批准监事会或者监事的报告

C.对发行公司债券作出决议

D.聘任或解聘公司总经理

参考答案：D

参考解析：有限责任公司股东会的职权包括：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会或者执行董事的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议;⑩修改公司章程。

12[单选题] 取得证券从业资格的人员一般通过(　)申请执业证书。

A.证券经营机构

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证监会

参考答案：A

参考解析：取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请执业证书。

13[单选题] 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

参考答案：C

参考解析：限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

14[单选题] 国内期货交易的保证金比例一般是(　)。

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

参考答案：A

参考解析：国内期货交易只需要支付5%保证金即可获得未来交易的权利。

15[单选题] 上市公司应当在(　)起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

A.每一会计年度的上半年结束之日

B.每一会计年度中期结束之日

C.每一会计年度下半年结束之日

D.每一会计年度末

参考答案：A

参考解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

16[单选题] 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币(　)元。

A.30000

B.10000

C.50000

D.100000

参考答案：A

参考解析：有限责任公司注册资本的最低限额为人民币30000元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

17[单选题] 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在(　)日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案：B

参考解析：我国《证券法》第100条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15个日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

18[单选题] 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于(　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

参考解析：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

19[单选题] 上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行(　)，对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。

A.财务分析

B.持续督导

C.法律分析

D.尽职调查

参考答案：D

参考解析：上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系。独立财务顾问应当根据委托进行尽职调查，对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。

20[单选题] 下列说法错误的是(　)。

A.上市公司1/4以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告

B.上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告

C.上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告

D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告

参考答案：A

参考解析：上市公司1/3以上监事或者经理发生变动时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，上市公司应当立即将有关情况予以公告。

21[单选题] 下列说法错误的是(　)。

A.公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议

B.公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额

C.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

D.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

参考答案：A

参考解析：我国《公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应当在公司章程中作出明确规定;其次应当按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议。

22[单选题] 公司公开发行债券要求最近(　)年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

参考解析：公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

23[单选题] (　)是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案

C.证券营业部的信息系统建设和管理

D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

参考答案：C

参考解析：证券营业部的信息系统建设和管理是防范技术风险的重要基础和根本保障。

24[单选题] 净资本不低于人民币(　)亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

A.5

B.2

C.10

D.1

参考答案：B

参考解析：证券公司从事资产管理业务净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。

25[单选题] 下列说法错误的是(　)。

A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖

B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖

C.非依法发行的证券，不得买卖

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

参考答案：B

参考解析：依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。

26[单选题] 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起(　)个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案：C

参考解析：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

27[单选题] 股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后(　)日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案：D

参考解析：对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

28[单选题] 外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是(　)。

A.外资企业

B.经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司

C.上市公司的控股股东

D.A或B

参考答案：D

参考解析：外资企业直接或间接收购境内上市公司触发要约收购义务或者需申请豁免其要约收购义务的。申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司。

29[单选题] 收购要约届满前(　)日内，收购人不得更改收购要约条件。

A.7

B.10

C.15

D.30

参考答案：C

参考解析：收购要约届满15日内，收购人不得更改收购要约条件。

30[单选题] 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(　)年。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：D

参考解析：证券投资顾问业务档案的保存期自协议终止之日起不得少于5年。

31[单选题] 持有公司(　)以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

参考答案：B

参考解析：持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

32[单选题] 证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起(　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.7

B.10

C.15

D.20

参考答案：B

参考解析：证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

33[单选题] 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担(　)责任。

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款

参考答案：A

参考解析：违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

34[单选题] 自前次披露之日起超过(　)个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

A.1

B.3

C.6

D.8

参考答案：C

参考解析：自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

35[单选题] 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起(　)日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A.3

B.5

C.15

D.30

参考答案：B

参考解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

36[单选题] 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的(　)。

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

D.风险测量阀值

参考答案：B

参考解析：建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

37[单选题] 申请公司债券上市交易，应当向(　)报送上市报告书、公司章程等相关文件。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.工商行政管理局

D.发改委

参考答案：B

参考解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送相关文件。

38[单选题] 根据《公司法》的规定，下列说法中正确的是(　)。 【此题为旧题，公司法已取消注册资本最低限额。】

A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

D.不存在最低注册资本额的规定

参考答案：C

参考解析：《公司法》第26条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

39[单选题] (　)是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

A.客户信用资金账户

B.客户信用证券账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

参考答案：B

参考解析：客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

40[单选题] 经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　)日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

参考答案：A

参考解析：经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

41[单选题] 证券经纪业务的(　)主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

参考答案：A

参考解析：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

42[单选题] 发行债券的公司有重大违法行为时，由(　)决定暂停其公司债券上市交易。

A.证券交易所

B.行政机关

C.证监会

D.证券公司

参考答案：A

参考解析：发行债券的公司有重大违法行为时，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

43[单选题] 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　)万元以上(　)万元以下罚款。

A.3;30

B.10;30

C.3;100

D.10;100

参考答案：A

参考解析：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

44[单选题] 柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的(　)。

A.委托单

B.成交单

C.交割单

D.预留凭证

参考答案：A

参考解析：柜台人工交割过程中，工作人员核对委托单与成交单是否相符。无误则打印交割单，并将交割单交客户;若不相符，则核对委托柜保存的委托单。

45[单选题] 证券公司自营业务面临的主要风险是(　)。

A.法律风险

B.经营风险

C.政策风险

D.市场风险

参考答案：D

参考解析：市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。

46[单选题] 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员，其从业资格自取得之日起满(　)个月后自动失效。

A.12

B.18

C.24

D.36

参考答案：B

参考解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ：取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

47[单选题] 在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每(　)年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

参考解析：在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

48[单选题] 股份有限公司股东大会召开前(　)日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：D

参考解析：股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。

49[单选题] 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司(　)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.全部股东

B.部分股东

C.特定股东

D.董事会成员

参考答案：A

参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

50[单选题] 证券交易以(　)和国务院规定的其他方式进行交易。

A.现货

B.期货

C.现场

D.电子

参考答案：A

参考解析：证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

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