此次分享的是证券从业资格考试模拟试题，希望对大家有所帮助。一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1[单选题] 在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异，中国证监会将中止审核，并在( )个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。A.6B.3C.12D.9参考答案：C参考解析：审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中止审核，并在12个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。2[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.10B.15C.20D.30参考答案：C参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。3[单选题] 对于有限责任公司召开股东临时会议，代表( )以上表决权的股东，( )以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。A.1/10;1/3B.1/3;1/10C.2/3;1/10D.1/10;2/3参考答案：A参考解析：股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。4[单选题] 下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是( )。A.公司名称B.公司成立日期C.公司注册资本D.公司所有成员参考答案：D参考解析：有限责任公司的出资证明书应当载明下列事项：①公司名称;②公司成立日期;③公司注册资本;④股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;⑤出资证明书的编号和核发日期。5[单选题] 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.20日内B.15日内C.10日内D.5日内参考答案：D参考解析：《期货交易管理条例》第64条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。6[单选题] 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当( )。A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告参考答案：A参考解析：基金托管人如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。7[单选题] 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。A.擅自改变用途资金额度的5%B.5～50万元C.30～60万元D.3～30万元参考答案：D参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。8[单选题] 下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是( )。A.《期货交易管理条例》B.《证券公司融资融券业务管理办法》C.《中华人民共和国公司法》D.《中华人民共和国证券投资基金法》参考答案：B参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，主要有《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》。9[单选题] 公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以( )万元以下的罚款。A.5B.20C.30D.50参考答案：B参考解析：公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以20万元以下的罚款。10[单选题] 证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。A.客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况B.合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况C.合规性、服务的适当性、客户投诉的情况D.合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况参考答案：C参考解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。11[单选题] 公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送( )。A.季度报告B.上一年年度报告C.财务会计报告D.中期报告参考答案：D参考解析：公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，白目务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。12[单选题] 按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人的利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款以外，还应( )。A.严重警告B.撤销基金从业资格C.市场禁入D.行政拘留参考答案：B参考解析：《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。违反规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;情节严重的，撤销基金从业资格。13[单选题] 下列选项中属于内幕交易高发领域的是( )。A.上市公司资产重组B.上市公司收购C.上市公司发行股份D.上市公司并购重组参考答案：D参考解析：上市公司并购重组是内幕交易的高发领域。14[单选题] 下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。A.将自营账户借给他人使用B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务参考答案：B参考解析：操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。15[单选题] 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制( )。A.股权控制关系变动书B.股权控制关系结构书C.详式权益变动报告书D.简式权益变动报告书参考答案：C参考解析：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。16[单选题] 下列说法错误的是( )。A.未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案B.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案C.投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则D.投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作参考答案：B参考解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。故选项B说法错误。17[单选题] 某公司公开发行股票募集3000万，现该公司想改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，该决议须经( )认可。A.中国证券监督管理委员会B.公司股东大会C.证券交易所D.中国证券业协会参考答案：B参考解析：《证券法》第1-5条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。18[单选题] 公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起( )内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10日B.20日C.15日D.30日参考答案：D参考解析：债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。19[单选题] 公司申请公司债券上市交易的，公司债券实际发行额要求( )。A.不少于人民币1000万元B.不少于人民币3000万元C.不少于人民币5000万元D.不少于人民币1亿元参考答案：C参考解析：公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。20[单选题] 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定( )，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度B.业务隔离制度C.跨墙管理制度D.人员隔离制度参考答案：C参考解析：证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。21[单选题] 持有公司( )以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。A.5%B.10%C.15%D.30%参考答案：A参考解析：持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。22[单选题] 我国《证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有( )。A.契约型B.盈利性C.确定性D.独立性参考答案：D参考解析：基金财产的独立性体现在4个方面：①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。②基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。③非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。④基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。23[单选题] 要约收购的期限不得少于( )日。A.7B.10C.15D.30参考答案：D参考解析：要约收购的期限不得少于30日，并不得超过60日(30≤X≤60)。24[单选题] ( )是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。A.发起设立B.渐次设立C.复杂设立D.募集设立参考答案：A参考解析：发起设立又称同时设立、单纯设立等，是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。25[单选题] 收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给( )造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。A.收购公司股东B.被收购公司法定代表人C.被收购公司及其股东D.被收购公司参考答案：C参考解析：《上市公司收购管理办法》第6条规定，任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。26[单选题] 下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是( )。A.《行政和解试点实施办法》B.《上市公司收购管理办法》C.《期货公司监督管理办法》D.《中华人民共和国公司法》参考答案：D参考解析：《中华人民共和国公司法》是为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第5次会议通过，1999年、2004年、2005年多次修正，现行版本由全国人民代表大会常务委员会于2013年12月28日发布。27[单选题] 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会参考答案：A参考解析：《证券公司监督管理条例》第23条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。28[单选题] 关于上市公司收购的方式，下面说法错误的是( )。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购参考答案：D参考解析：《证券法》第24条规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约，故选项D说法错误。29[单选题] 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及( )规定的其他证券及其衍生品种。A.财政部B.证券行业协会C.中国人民银行D.国务院证券监督管理机构参考答案：D参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额.以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。30[单选题] 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。A.30%B.25%C.35%D.20%参考答案：A参考解析：《证券公司监督管理条例》第9条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。31[单选题] 下列说法错误的是( )。A.基金合同应当约定基金的运作方式B.基金运作方式除封闭式、开放式外，还可以采用其他方式C.封闭式基金份额持有人在基金合同期限内不得赎回基金D.开放式基金份额总额是固定的参考答案：D参考解析：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。32[单选题] 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A.3B.5C.7D.15参考答案：A参考解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。33[单选题] 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )以上( )以下的罚款。A.5%：10%B.10%;20%C.5%;15%D.10%;15%参考答案：C参考解析：公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。34[单选题] 有关股份有限公司设立方式说法正确的是( )。A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司B.股份有限公司只能由募集设立C.股份有限公司只能由发起设立D.股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式参考答案：D参考解析：股份有限公司的设立方式主要有：①发起设立。即所有股份均由发起人认购，不得向社会公开招募。②募集设立。即发起人只认购股份的一部分，其余部分向社会公开募集。35[单选题] 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是( )。A.中国证券业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.沪深交易所参考答案：A参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定中国证券业协会依法对财务顾问主办人进行自律管理。36[单选题] 收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5%，未超过( )的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。A.30%B.40%C.50%D.60%参考答案：A参考解析：收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5%、未超过30%的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。37[单选题] 证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经( )审计。A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所B.会计师事务所C.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所D.律师事务所参考答案：A参考解析：证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。38[单选题] 根据《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为( )的公司股东可能不是公司控股股东。A.51%B.60%C.40%D.50%参考答案：C参考解析：根据《公司法》第216条规定：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。39[单选题] 收购要约期届满前( )日内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约的除外。A.5B.10C.15D.30参考答案：C参考解析：关于收购要约有效期的规定主要有：①收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日;但是出现竞争要约的除外;②在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约;③采取要约收购方式的，收购人发出公告后至收购要约期届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票;④收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。40[单选题] 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.2B.3C.4D.5参考答案：D参考解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。41[单选题] ( )、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。A.证券交易所B.中国证券业协会C.登记结算中心D.国务院证券监督管理机构参考答案：D参考解析：《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。42[单选题] 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司( )以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。A.2%B.3%C.4%D.5%参考答案：D参考解析：任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。43[单选题] 下列说法错误的是( )。A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人B.证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券C.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司D.证券的包销期限最长不得超过120日参考答案：D参考解析：证券的代销、包销期限最长不得超过90日，故选项D说法错误。44[单选题] 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A.实缴额B.出资额C.最低限额D.较高限额参考答案：B参考解析：有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。45[单选题] 证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职，以下说法错误的是( )。A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记B.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务C.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记D.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案参考答案：D参考解析：证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。D选项错误。46[单选题] 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在( )予以公告。A.本交易日闭市后B.次一交易日开市前C.次一交易日开市后D.次一交易日闭市后参考答案：B参考解析：证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。47[单选题] 客户在期货交易中违约，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以( )和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。A.法定公积金B.风险准备金C.客户其他资产D.期货交易所资金参考答案：B参考解析：客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。48[单选题] 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和其他有关规定进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )。A.1～10万元的罚款B.降级直至开除的纪律处分C.10～50万元的罚款D.5～30万元的罚款参考答案：B参考解析：《期货交易管理条例》第76条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。49[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.15B.30C.45D.60参考答案：B参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。50[单选题] 下列说法错误的是( )。A.公司公开发行新股应当具备健全且运行良好的组织机构B.公司公开发行新股应当具有持续盈利能力，财务状况良好C.公开发行新股的公司最近1年财务会计文件无虚假记载即可D.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准参考答案：C参考解析：公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
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