此次分享的是证券从业资格考试模拟试题，希望对大家有所帮助。一、单选题1、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立()机制。A、监督B、评比C、制衡D、审核正确答案： C【解析】与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。2、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师，其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。A、15，5B、20，10C、20，5D、10，2正确答案： C【解析】鼓励有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务3、对于投资者尤其是机构投资者来说()，是他们避险套利的重要工具。A、国债基金B、债券基金C、货币市场基金D、指数基金正确答案： D【解析】对于投资者尤其是机构投资看来说，指数基金是避险套利的重要工具。4、证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行()。A、第三方存管B、风险管理C、第三方托管D、风险监控正确答案： A【解析】考察融资融券业务资格的条件。客户资产安全、完整，客户交易结算已实现第三方存管。5、买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。A、金融期货B、金融远期合约C、金融期权D、金融互换正确答案： A【解析】金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。6、国际开发机构在我国发行的人民币债券称为()。A、外国债券B、欧洲债券C、亚洲债券D、熊猫债券正确答案： A【解析】外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券。7、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。A、[1/4]B、[2/3]C、半数D、[3/4]正确答案： B【解析】股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。8、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为()。A、债券基金B、股票基金C、货币市场基金D、衍生证券投资基金正确答案： B【解析】在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。9、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A、接受代销金融产品的委托后B、接受代销金融产品的委托前C、向客户推荐金融产品D、为客户提供产品咨询服务正确答案： B【解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。10、证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易价格。A、竞价B、议价C、竞标D、叫价正确答案： A【解析】交易所接连续、公开竞价方式形成证券价格。11、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()。A、5年B、10年C、15年D、20年正确答案： C【解析】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。12、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述正确答案： B【解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。13、证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、监督与自律相结合的原则正确答案： A【解析】证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。14、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A、审慎监管B、忠实勤勉C、诚实信用D、平等自愿正确答案： A【解析】中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。15、政府发行的证券品种一般为()。A、债券B、股票C、基金D、互换正确答案： A【解析】政府发行证券的品种仅限于债券。16、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。A、行政B、法律C、自律D、经济正确答案： C【解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。17、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。A、2日B、3日C、4日D、5日正确答案： B【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。18、基金管理费费率的高低通常()。A、与基金规模成反比，与风险大小成正比B、与基金规模成正比，与风险大小成反比C、与基金规模成反比，与风险大小成反比D、与基金规模成正比，与风险大小成正比正确答案： A【解析】基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比。19、证券自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。A、董事会—投资决策机构一自营业务部门B、董事会一自营业务部门一投资决策机构C、投资决策机构一董事会一自营业务部门D、自营业务部门一董事会一投资决策机构正确答案： A【解析】证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。20、深证成份股指数由()有代表性的上市公司作为成分股。A、15家B、20家C、35家D、40家正确答案： D【解析】深证成份股指数由40家有代表性的上市公司作为成分股。21、股利正式发放给股东的日期叫做()。A、派发日B、股权登记日C、股利宣布日D、除息除权日正确答案： A【解析】股利正式发放给股东的日期叫做派发日。22、2007年以来，主要发源于美国的()危机广泛影响了全球金融机构和市场。A、优质按揭贷款和相关证券化产品B、次级按揭贷款和相关证券化产品C、银行信用危机D、实体企业信贷正确答案： B【解析】2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。23、以下哪种风险不属于系统风险()。A、政策风险B、经济周期波动风险C、利率风险D、信用风险正确答案： D【解析】信用风险属于非系统风险。24、发行人不得有在最近()内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A、6个月B、12个月C、18个月D、36个月正确答案： D【解析】发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。25、2004年5月，经国务院批准，()批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。A、证券交易所B、证券业协会C、中国证监会D、国务院正确答案： C【解析】2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场26、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占()的股票。A、数量B、资金C、份数D、比例正确答案： D【解析】考察无面额股票的定义。27、在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是()。A、股票型基金B、债券型基金C、货币市场基金D、混合型基金正确答案： C【解析】在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。28、目前我国证券投资基金主要投资于()。A、实业B、未上市企业股权C、国内依法公开发行上市的证券D、商品期货正确答案： C【解析】目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。29、在ADR交易过程中，()负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、证券公司正确答案： A【解析】在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。30、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是()。A、金融远期合约B、金融期货合约C、金融现货合约D、金融期权合约正确答案： A【解析】这是金融远期合约的定义。31、全国银行间同业拆借中心接受()监管。A、中国人民银行B、中央国债登记结算有限责任公司C、证监会D、银监会正确答案： A【解析】交易中心是中国人民银行直属事业单位。32、我国证券投资基金财产的投资组合()公告一次。A、每月B、每半年C、每季度D、每周正确答案： C【解析】我国证券投资基金财产的投资组合每季度公告一次。33、()是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。A、基金份额净值B、基金资产总值C、基金负债总值D、基金资产净值正确答案： A【解析】经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。34、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。A、非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C、向特定对象发行证券累计超过200人的D、非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式正确答案： D【解析】AB项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。35、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A、股东权利B、股东义务C、管理者权利D、股权激励正确答案： A【解析】实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。36、证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于()。A、10亿元B、12亿元C、13亿元D、15亿元正确答案： B【解析】证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于12亿元。37、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()检查一次。A、1年B、2年C、3年D、4年正确答案： B【解析】按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。38、封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。A、投资总额B、出资比例C、权益大小D、类型正确答案： B【解析】封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按投资者的出资比例进行合理分配。39、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按()顺序进行分配。(1)支付职工工资和劳动保险费用。(2)支付清算费用。(3)缴纳所欠税款。(4)清偿公司债务。(5)按股东持股比例分配剩余资产。A、(1)(2)(3)(4)(5)B、(2)(1)(3)(4)(5)C、(3)(2)(1)(4)(5)D、(3)(1)(2)(4)(5)正确答案： B【解析】《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。40、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是()的需要而产生的。A、非系统性风险B、市场风险C、系统性风险D、非市场风险正确答案： C【解析】股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。41、下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。A、票面利率B、市场利率C、债券面额D、债券发行人正确答案： B【解析】债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。42、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算()，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A、银行同期贷款利息B、银行同期存款利息C、银行同期贴现利息D、银行同期拆借利息正确答案： B【解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，应退还所募资金并加算银行同期存款利息。43、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于()人民币。A、10亿元B、20亿元C、50亿元D、60亿元正确答案： D【解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。44、公司债券此相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。A、利率风险B、信用风险C、购买力风险D、财务风险正确答案： B【解析】不同债券的利率不同，这是对信用风险的的补偿。45、我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。A、分为综合类和经纪类B、分为创新类和规范类C、按照业务类型D、按照规模不同正确答案： C【解析】我国《证券法》规定了对证券公司按照业务类型进行管理。46、为了特定的政策目标而发行的国债是()。A、特别国债B、长期建设国债C、专项债券D、财政债券正确答案： A【解析】考察特别国债的概念。47、ETF的申购和赎回在()进行，市场交易在()进行。A、一级市场，二级市场B、二级市场，一级市场C、场内，场外D、场外，场内正确答案： A【解析】ETF的申购和赎回在一级市场进行，市场交易在二级市场进行。48、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。A、[0.1]B、[0.15]C、[0.2]D、[0.5]正确答案： A【解析】我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。49、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。A、半年B、1年C、2年D、3年正确答案： A【解析】证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般要求满18个月以上)。50、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()。A、[200%]B、[300%]C、[500%]D、[6正确答案： C【解析】证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的500%。
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